凌源鋼鐵集團有限責任公司

（一）公司簡介

凌源鋼鐵集團有限責任公司（簡稱凌鋼）始建于1966年，是集采礦、選礦、冶煉、軋材為一體的鋼鐵聯合企業，凌鋼是全國冶金系統首批通過ISO9002產品質量體系認證企業，曾被授予國家級守合同重信用企業、全國質量管理先進企業和中國優秀誠信企業，并榮獲了全國五一勞動獎狀和全國百戶企業管理杰出貢獻獎。公司黨委連續多年被遼寧省委評為先進黨委，兩次被中央組織部評為全國先進基層黨組織。凌鋼三次被國家文明委評為全國精神文明建設先進單位。凌鋼集團下轄凌鋼股份（上市公司）等12個子公司和7個直屬分廠?？傎Y產為100億元，其中凈資產59億元，資產負債率40.86%。企業實力和創效能力不斷增強，從1988年開始，凌鋼進入全國工業企業500強，2008年在中國制造業500強中排名中列第328位，成為了地方經濟發展不可替代的強大支柱，為國家、為社會的經濟發展做出了重要貢獻，實現了企業效益和社會效益協調發展。

（二）企業誠信建設和信用體系建設實踐案例

1. 秉承誠信經營理念，嚴格遵紀守法

凌鋼把依法守信、誠信經營作為永恒的主題。遵紀守法是市場經濟的基石，是公平競爭的基礎。凌鋼集團把依法守信、誠信經營作為永恒的主題；誠實是做人之本，守信是辦事之根。凌鋼人信守諾言，講信譽、重信用，嚴格履行承擔的責任和義務。凌鋼始終把誠信作為企業經營和員工行為提倡的信條的準則，靠誠實贏得用戶、靠守信贏得市場，質量誠信、價格誠信、服務誠信、宣傳誠信，以過硬的品牌與品質打造自己的知名度，以良好的信譽和形象，為企業不斷創造出新的市場，謀取更大發展空間。

2. 經營管理者、員工誠信理念和信用風險意識

人無信不立，企無信不存。誠信是凌鋼人立世的根本，也是凌鋼生存的根本。凌鋼在發展中始終遵守誠信經營、合法經營的原則，時刻總結經營的經驗，完善經營管理，規范經營行為，按市場規則辦事，把產品質量和優質服務作為首要任務，說到做到，做就做好，努力實現凌鋼的經營目標。凌鋼在經營過程中始終視誠信為生命，把生產精品和誠信服務作為立市之本，不斷擴大市場份額和占有率，贏得客戶和社會的廣泛尊重。

3. 誠信理念宣傳、教育、培訓

培育、升華了“至誠至精”的企業核心理念和基本主張，把真誠誠信、求真務實的“誠”文化，科學嚴謹、精益求精的“精”文化統一起來，認真履行誠信、履信、踐行的企業責任和社會責任，持續向職工灌輸、滲透誠信理念，引領職工誠信的群體行為，做到內化于心、外化于形，竭誠為用戶服務，塑造企業誠信形象，提升企業競爭力。

4. 企業誠信和信用體系建設

（1）客戶資信管理制度。

在物資采購方面，選擇合格供方供貨。業務部門首先對供方資質進行評價，供方需提供有效的企業營業執照、稅務登記證、企業機構代碼證、銀行開戶許可證等證件，業務部門對供方證件進行審查、供貨能力（包括生產、設備、運輸等）進行確認合格后，經公司主管經理批準，為供方建立合格供方檔案。對具備招標條件的物資建立潛在投標人信息庫，同時，本著優勝劣汰的原則對投標人信息庫進行動態調整；對不具備招標條件的物資比價采購。

在產品銷售方面，業務部門詳細了解市場整體情況及用戶情況，對買方資質進行審核，建立客戶檔案，詳細了解客戶的需求情況，針對客戶的實際情況確定跟蹤服務方案。優先選擇比較效益好、可持續發展和誠信經營的渠道，開發重點工程和直供戶，具備長期合作基礎的簽訂協議戶，同時所有產品全部實行款到發貨，規避資金風險。

（2）內部受信制度。內部授信制度作為企業內部控制的一種手段，加強科學管理，結合公司實際情況進行合理調控以達到生產經營效果最優，對內部授信建立嚴格管理制度，以達到企業內部預防經營風險，降低資金占用，協調企業資源合理運作。

（3）應收賬款管理制度。建立了完善的應收賬款管理制度，并對用戶確定適當的信用標準，始終堅持互利互惠共同發展的原則與廣大用戶建立合作關系，對應收賬款追蹤分析、控制，及時發現問題，提前采取對策，對于惡意拖欠、信用品質差的客戶從信用清單中除名，并堅持不付款不發貨的原則，防止應收賬款惡化與出現壞賬的情況。

（4）合同管理制度。合同是一個企業對外經營活動的重要載體，是聯系供需雙方的橋梁和紐帶，是企業實現經營效益的直接途徑，也是重大法律風險源。公司一直堅持把合同管理作為企業管理中重要組成部分，以合同管理為重點，全面防范企業法律風險。公司制定了《合同管理辦法》、《合同管理獎懲規定》、《經濟往來渠道監督管理規定》、《產品商標管理辦法》等一系列合同管理制度，明確各部門職責，實行責任到人、懲罰與獎勵相結合的激勵機制，保證了合同從簽訂、履行到最終檔案管理都得到有效的監控。近年來凌鋼各種合同簽約率、履約率不斷提高，所簽合同條款清晰、權責明確、程序嚴謹，合同管理逐步實現規范化、制度化。與此同時，公司還設立專門的合同綜合管理部門，依照公司提出的加強合同管理、以“預防為主，依法訂立，認真履行，違約必究”的管理原則，加大合同管理力度。建立起一套完善的進銷存信息化管理系統，對物資的采購和產品的銷售進行有效控制，從合同簽訂、履行到驗貨、登記、入庫、出庫、結算全程管理和監督，對合同履行不誠信單位實行掛牌制度，輕度違約者掛黃牌，允許其在繼續開展一次業務，參加一次投標，并監督其履行情況，如再次出現問題，則掛紅牌，被評為不合格客戶，三年內不得進入市場；嚴重違約者一次就掛紅牌出局。

（5）風險控制及危機管理制度。在企業內部生產和各項經營活動中始終保持高度的風險意識和危機意識，不斷加強全體員工風險與危機控制的宣傳教育，完善管理制度，要求各層級的經營活動嚴格按規程履行，以達到控制和避免產生的風險。不斷完善公司治理結構和內部控制體系，使經營活動中的決策、實施做到最優，對市場信息和經營活動進行監測，對可能預見的風險與危機積極采取措施，防范可能發生的各類風險與危機。

（6）信用評估考核制度。

積極推進信用管理制度和體系建設，建立客戶信用評價制度、客戶信用檔案、客戶資信管理制度，對經濟往來企業的準入、經營、退出實行全過程監管，建立企業嚴重失信限制和淘汰機制。根據企業信用情況，將經濟往來企業劃分為綠牌企業（守信企業）、黃牌企業（警示企業）、紅牌企業（嚴重失信企業）三類。對綠牌企業實行優先政策，在經濟往來活動中同等條件可優先準入。對黃牌企業要加大提示、監控力度。對紅牌企業限制其往來并予以淘汰。

5.職業道德行為準則或規章

公司2009年經職工代表大會討論通過了《職工手冊》,該手冊涵蓋人事和勞動力、薪酬、休息休假、社會保險、職工培訓、離崗（離退休）等方面的人力資源管理制度；施行“忠誠凌鋼、愛崗敬業、遵守紀律、盡職盡責、舉止文明、廉潔奉公、激情工作、追求一流”的職工行為規范。公司積極開展企業人力資源信息化建設，現已建設符合企業實際、適應現代企業管理的人力資源開發、培訓、管理體系，獲得了遼寧省勞動和社會保障廳、遼寧省總工會、遼寧省企業家聯合會、企業家協會頒發的“遼寧省用人單位人力資源管理誠信登記AAA級單位”稱號。

6. 企業誠信實踐

（1）產品及服務質量誠信。公司圍繞“精品立市、誠信如山” 的經營理念，熱情、高效為用戶提供便捷的服務，做好售前、售中、售后服務。售前實事求是地介紹公司總體情況及產品、服務、質量情況，不過度承諾。依據銷量、信譽及業務拓展情況對用戶分類，業務人員經常與用戶聯絡，互通信息，并定期走訪用戶。用戶簽訂合同、付款后，運輸采取“一條龍服務”，節省用戶的時間成本、人力成本和運輸成本，增加用戶的讓渡價值。出現異議當天反饋到質量主管部門。每年至少向用戶發放一次用戶滿意度調查表，根據用戶的建議、要求，及時提出整改建議。

（2）客戶服務及關系管理。公司十分重視在經營活動中與合作伙伴、客戶的信用關系，認真選擇信譽良好的客戶和供應商，保持長期的合作關系，共同發展，以“質量至上、信譽第一”的經營理念，建立了一批穩定的客戶群。在物資采購方面與長期穩定合作、有實力、信譽好的供戶建立戰略合作伙伴關系。在產品銷售方面，對渠道實行協議用戶的管理模式，通過互利互惠的合作模式建立長期穩定的合作關系。

（3）與股東、投資人和債權人等利益相關者關系。公司做為國有獨資公司始終把資產保值增值、股東利益最大化作為經營方針，堅持共建共享的原則辦企業。對控股公司，集團公司為了加強與投資者和潛在投資者板之間的信息溝通，加深投資者對公司的了解和認同，與投資者建立長期、穩定的良性互動關系，促進公司誠信自律和規范運作，進一步提升公司的投資價值。并根據《公司法》等法律法規和公司實際情況，公司制定了《投資者關系管理制度》。公司的投資者關系管理旨在通過充分的信息披露和加強與投資者的溝通，促進投資者對公司的了解和認同，保障投資者的知情權和發言權，保護投資者的根本利益；通過與投資者的溝通，促進公司的誠信自律和規范運作，為公司長遠發展建立一個長期、穩定的戰略投資群；提高公司透明度，改善公司治理結構；提升公司的投資價值，最終實現公司價值最大化和股東利益最大化。

（4）反對商業賄賂、欺詐等。公司始終堅持強化企業內控機制，做到誠實守信，樹立以守法誠信、優質服務為核心的經營理念，結合公司的實際情況，強化制度監督，推進制度防腐，加強對易發多發腐敗的重點環節、重點部位崗位人員的監督、管理力度，嚴格遵循公平競爭規則，引導公司管理人員依法辦事，誠實守信，自覺抵制見利忘義、損公肥私、不講信用、欺騙欺詐等消極腐敗現象，樹立企業良好形象。

加強從源頭上預防和治理腐敗，堅持標本兼治，完善制度建設，對重要部位、重要環節人員特別強化廉潔從業管理和教育，并對重要崗位人員進行崗位交流，采取關口前移預防有損公司形象情況的發生。

（5）維護職工權益，創建和諧勞動關系。公司堅持“共建共享”辦廠方針，五年來六次給職工漲工資；為職工提供崗位工作餐；投資建設生活區廣場和文體場館；制定了《幫扶送溫暖工作實施辦法》，突出重點，加大幫扶困難職工力度；生產的現代化、自動化大大降低了工人勞動強度，改善了作業環境；公司各級勞動關系調節和勞動保護檢查組織健全；積極推進廠務公開，實現了班組獎金、考勤、責任制考核、評先選優“四公開”。凌鋼職工基本上實現了體面勞動，有尊嚴的生活。

（6）環境資源保護。幾年來公司按照國家節能減排的要求，以建立資源節約和環境友好型企業為目標，以管理創新和技術創新為手段，通過加大污染綜合治理力度、淘汰落后的生產工藝和大力推行清潔生產，做到了節能減排，“增產不增污或增產減污”，保護了生態環境，加快了建設資源節約型、環境友好型社會的步伐。

公司具有健全的環境管理組織機構和制度，通過完善和細化各項管理制度，保證了環保各項工作的順行。對技改工程環?！叭瑫r”、現有環保設施運行、“三廢”的排放及綜合利用都制定了嚴格的考核指標，通過加大檢查、監督、監測和考核力度，強化、細化和優化管理現有環保設施，并對環保設施實行定期監測診斷制度，動態掌握了環保設施的運行狀況及存在的問題，確保環保設施穩定運行和污染物達標排放。

通過加大環保投資力度，加強對重點污染源的綜合治理，從而從源頭削減污染。為提高廢水利用率，減少廢水排放，先后投資9350萬元對公司污水處理廠進行改造實現了廢水零排放。投資18831萬元，對煙、粉塵和二氧化硫進行了減排治理，通過減排治理，使得公司煙（粉）塵削減5000噸左右，二氧化硫削減2000多噸/年。遵循“減量化，無害化”原則，加強固體廢物綜合利用率和利用清潔能源，提高能源資源再生利用率，推進循環經濟的發展。積極開展清潔生產審核工作，通過清潔生產審核，改善工作模式，推動節能減排工作。幾年來，凌鋼在省市各級部門的支持下，堅持走可持續發展道路，積極推行清潔生產，取得了經濟效益和環境效益的雙豐收。

7. 履行社會責任，熱心公益事業。