徐工集團工程機械股份公司

一、公司簡介

徐工集團成立于1989年7月，成立23年來始終保持中國工程機械行業排頭兵地位，目前位居世界工程機械行業第5位，中國500強企業第122位，中國制造業百強第49位，中國機械工業百強第4位，是中國工程機械行業規模最大、產品品種與系列最齊全、最具競爭力和影響力的大型企業集團，是全國工程機械制造商中產品品種與系列最多元化、最齊全的公司之一，也是國內行業標準的開發者與制定者，擁有業內領先的產品創新能力和國內最完善的零部件制造體系。徐工機械是目前中國工程機械領域最具競爭力和影響力的上市公司之一。

二、企業誠信建設和信用體系建設實踐案例

1.誠信經營理念

徐工集團秉承“擔大任、行大道、成大器”的核心價值觀和“嚴格、踏實、上進、創新”的企業精神，并將“忠誠信用、敬業守紀、團結協作、精準高效”作為全體員工準則。自1996年被江蘇省人民政府命名為首批“重合同守信用”企業以來，在全公司開展以“忠誠、信用”為主題的教育活動，做誠信職工、出優質產品、創知名企業、打造信用徐工。

2.嚴格遵紀守法

公司始終堅持依法決策、依法管理、依法生產經營的原則，嚴格依法辦事，在生產經營管理中，嚴格遵守國家憲法、公司法、合同法、招標投標法等各項國家法律。公司建立了完善的內控制度，以及風險管理辦法，有效的對集團公司面臨的各項風險加以制度上的管理。

3.經營管理者、員工誠信理念和信用風險意識

徐工的長足進步既得益于中國經濟的持續增長，又折射出中國作為和諧、包容大國的復興、崛起；既得益于全球工程機械產業發展的賦予，更折射出中國工程機械整體能力的全面提升。尤其在當前世界行業“中國潮”奔涌勢頭正勁的大背景下，徐工正高擎“擔大任、行大道、成大器”的理念，并始終堅守“誠信品質”這個最重要的“徐工芯”，與其他兄弟企業一道在加速融入世界，成為全球工程機械產業發展的重要推動力量。

4.誠信理念宣傳、教育、培訓

集團公司發布了企業文化手冊，對企業的誠信經營理念進行了全公司的貫徹和宣傳。在公司企業文化里，特別強調了誠信。同時集團公司開展了形式多樣的誠信理論的學習演講培訓，通過對全體員工，特別是新進員工的不斷宣貫、教育、培訓，全體員工不但曾強了凝聚力和歸屬感，更重要的是誠信文本的理念深入人心。另外集團公司每年開展“誠信服務萬里行”活動，將徐工的誠信理念撒播到全世界有徐工產品的地方。

5.企業誠信和信用體系建設

公司單獨設立“徐工機械信用管理示范企業創建領導小組”，信用管理領導小組相關工作由董事會牽頭協調，董事會設立審計委員會。該委員會成員中需有熟悉企業重要管理及業務流程的董事，以及具備風險管理監管知識或經驗、具有一定法律知識的董事。公司總裁對全面風險管理工作的有效性向董事會負責。企業設立專職部門或確定相關職能部門履行全面風險管理的職責。

（1）客戶資信管理制度。公司在《全面風險管理內控制度》中第一條收集風險管理初始信息中有明確要求收集與風險及風險管理相關的宏觀經濟、政策法規、市場狀況、技術革新、公司資源、財務狀況、人力配置、管理措施、工具應用、信息報告等方面的信息。在《全面風險管理內控制度》中第四章《全面風險管理信息系統》中明確規定收集關于戰略風險、財務風險、市場風險及運營風險方面的客戶資信評價指標。

（2）內部受信制度。公司在《銷售管理制度》中明確規定對客戶授信的業務管理原則、標準以及授信的風險控制方法。并提到授信額度要根據經銷商的抵押資產價值、資信情況、融資能力、經營規模、支付貨款情況及市場發展前景等綜合評價后確定。授信到期后，視情況回收或延期授信。

（3）應收賬款管理制度。公司明確出臺了《應收賬款及壞賬核銷管理制度》。明確規定銷售部門應當負責應收賬款的催收，財會部門應當督促銷售部門加緊催收。對催收無效的逾期應收賬款可通過法律程序予以解決。應收賬款應分類管理，針對不同性質的應收款項，采取不同方法和程序。應嚴格區分并明確收款責任，建立科學、合理的清收獎勵制度以及責任追究和處罰制度，以有利于及時清理催收欠款，保證企業營運資產的周轉效率。

（4）合同管理制度。公司出臺了《合同管理制度》。明確要求在合同簽訂前對合同履約的風險進行全面評估，在合同履約過程中對合同履約情況進行跟蹤，監督合同履行，合同履約之后對合同履行情況進行后評估，建立反饋機制。并且在《銷售管理制度》中提出應當建立健全銷售合同協議審批制度，明確說明具體的審批程序及所涉及的部門人員，并根據企業的實際情況明確界定不同合同協議金額審批的具體權限分配等。審批人員應當對銷售合同協議草案中提出的銷售價格、信用政策、發貨及收款方式等嚴格審查并建立客戶信息檔案。重要的銷售合同協議，應當征詢法律顧問和專家的意見；特殊銷售合同協議需附具合同評審記錄。

（5）風險控制及危機管理制度。公司開展全面風險管理工作，提高企業管理水平和市場競爭力，根據《中華人民共和國公司法》、《企業國有資產監督管理暫行條例》等法律法規，參照《中央企業全面風險管理指引》，結合公司實際，制定了《全面風險管理內控制度》企業圍繞總體經營目標，建立健全全面風險管理體系，通過在企業管理和企業經營的各個環節風險管理工作實施情況和有效性進行檢查和檢驗，提出調整或改進建議，并結合各部門的風險監控報告結果出具綜合分析報告，及時報送經營決策層。

（6）信用評估考核制度。公司在《全面風險管理內控制度》第二章《全面風險管理工作基本要求》中明確提出建立風險管理的監督與改進機制。企業應定期總結和分析已制定風險管理策略的有效性和合理性，根據風險評估結果，結合管理實際情況不斷修訂和完善。在《全面風險管理內控制度》第六章《全面風險管理的考核與責任追究》中明確表明建立對全面風險管理工作的考核機制，根據本企業全面風險管理工作情況，設定合理的考核范圍、內容、標準和方法，并將風險管理考核納入到企業經營業績考核之中，將風險管理考核結果與企業員工的獎懲掛鉤。公司獨立出臺了《內部控制評價管理制度》實行內部評估。

6.職業道德行為準則或規章

職業道德在內容上包括職業觀念、情操、紀律、良心和作風等方面，它不是單純意義上的個人道德問題，而是涉及到社會、企業及個人等各方面的利益。許多大企業的倒閉或形象的損壞，往往是因為員工在職業道德上犯下了難以饒恕的行為。因此，恪守職業道德，提高個人的修養，不僅僅關乎于員工個人的職業聲譽與生涯規劃，且關乎于企業形象的建立與維護。公司對關鍵崗位用人進人均進行了嚴格考核，建立了內部控制制度規范、員工管理辦法、績效管理辦法等制度，相關行業的職業規范均按照國家《會計法》、《統計法》等政策規定執行，并經常聘請專業人員對員工進行職業道德行為準則或規章的培訓學習，內部經常召開類似討論會。公司員工忠于職守、精于專業嚴以律己、銳意進取珍惜榮譽、團結協作。立足教育，著眼防范，豐富載體，創新形式，突出抓好對黨員干部尤其是領導干部、重點領域關鍵崗位上的工作人員的廉潔自律教育，筑牢拒腐防變的思想道德防線。

7.企業誠信實踐

（1）產品及服務質量誠信。把誠信貫穿于從產品設計、制造到營銷和服務的全過程，為用戶提供全過程、全配套的施工方案和售后服務。公司以“聚焦顧客，超值服務”的服務理念，在“技術銷售一體化，銷售服務一體化，服務生產一體化，國內國外一體化”的新市場觀念指導下，企業加強服務體系建設，完善備件服務流程，加快服務技能人才培養。尤其是加強了技術對營銷服務的支持力度，公司技術部門與營銷辦事處一體化運作，徐工集團建設有統一的客服呼叫中心?！靶旃ぁ迸葡盗衅嚻鹬貦C、壓路機、裝載機、攤鋪機、平地機、泵車、消防車、隨車起重運輸車連續多年被評為“全國用戶滿意產品”；徐工牌裝載機榮獲“中國名牌產品”，徐工牌50K汽車起重機榮獲“國家出口免驗資格”。

（4）反對商業賄賂、欺詐等。公司堅持合法經營，抵制商業賄賂，建立健全防治商業賄賂工作機制，建立徐工紀委網站，宣傳法律法規、曝光典型案例，引導員工增強抵制商業賄賂、欺詐的意識。同時加強員工職業道德、商業道德教育，做到依法辦事，誠實守信，照章納稅，自覺抵制拜金主義、享樂主義、欺騙欺詐等消極現象和社會公害。結合公司實際，開展各種形式的管理效能監察工作，查找、堵塞工作中可能導致商業賄賂、欺詐的薄弱環節，加強管理。使干部員工在商務活動中形成了反商業賄賂、反欺詐的工作習慣。

徐工集團已為抗震救災、建設徐工希望小學等各類社會公益事業捐款6200余萬元，捐衣物16萬余件，被國家民政部授予“中華慈善獎”，被中共中央、國務院、中央軍委授予“全國抗震救災英雄集體”。捐資建立十所希望小學，2011年在徐州市扶貧濟困“一日捐”活動中，廣大黨員干部踴躍參與，短時間內就捐款121.3547萬元，捐衣物13488件。